ALTERAÇÕES CONTRATUAIS

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Sobre as Alterações Contratuais

Para que a Administração possa analisar devidamente as solicitações de

• Reequilíbrio Econômico-Financeiro;
• Cancelamento de Item ou de Ata de Registro de Preços; e
• Substituição de Marca

encaminhadas por fornecedores de materiais permanentes ou de consumo que assinaram Atas de Registro de Preços derivadas de pregões da UFSC regidos pela Lei nº 14.133/2021, a documentação encaminhada para cada modalidade deverá atender às orientações elencadas neste Manual.

SERVIDOR DA UFSC: Deseja saber se há processo(s) de alterações contratuais autuado(s) para um fornecedor específico? Para conferir basta:

1. Acessar o módulo SPA no SOLAR;
2. Clicar em "Consulta de Processos/Solicitações";
3. Em 'Opções de Consulta', escolher a opção 'Dados dos processos/solicitações';
4. Em 'Dados do processo/Solicitação', selecionar 'Proc. digital';
5. Em 'Interessado na UFSC', informar o CNPJ no campo 'Interessando na UFSC' e, no teclado, apertar a tecla 'Enter' ou 'Tab';
6. Em 'Assunto', preencher apenas o campo 'Grupo de assunto' com o código 323 - Alteração; e
7. Clicar em 'Consultar'.

Reequilíbrio Econômico-Financeiro

IntroduçãoComo solicitar Reequilíbrio Econômico-FinanceiroFluxo da Solicitação

Introdução

A Lei de Licitações (nº 14.133/21) prevê o direito ao reequilíbrio econômico-financeiro tanto para os órgãos contratantes quanto para os fornecedores contratados, mais especificamente em seus artigos 124, 130 e 134. Cabe distinguir, entretanto, que a Lei versa sobre contratos, não sobre Atas de Registro de Preços, documento que gera a expectativa de contratação.

Para valores não registrados em contratos, apenas em Atas de Registro de Preços, os textos dos editais de pregão na modalidade de Sistema de Registro de Preços (SRP) praticados atualmente na UFSC e as Atas de Registro de Preços (ARPs) deles decorrentes preveem as situações em que é possível solicitar reequilíbrio econômico-financeiro, devendo ser obrigatoriamente consultados pelo fornecedor antes de encaminhar sua solicitação.

Conforme o inciso XLVI do artigo 6º da Lei de Licitações (nº 14.133/21), a ARP é "[...]documento vinculativo e obrigacional, com característica de compromisso para futura contratação, no qual são registrados o objeto, os preços, os fornecedores, os órgãos participantes e as condições a serem praticadas, conforme as disposições contidas no edital da licitação, no aviso ou instrumento de contratação direta e nas propostas apresentadas", cabendo solicitação do reequilíbrio econômico-financeiro nos valores registrados em "[…] caso de força maior, caso fortuito ou fato do príncipe ou em decorrência de fatos imprevisíveis ou previsíveis de consequências incalculáveis, que inviabilizem a execução do contrato tal como pactuado, respeitada, em qualquer caso, a repartição objetiva de risco estabelecida no contrato" (artigo 124, inciso II, d).

Leia também:

• Reequilíbrio econômico-financeiro (recomposição ou revisão);

• Lei nº 14.133, de 1º de abril de 2021: Lei de Licitações e Contratos Administrativos;

• Decreto nº 11.462, de 31 de março de 2023: Dispõe sobre o sistema de registro de preços para a contratação de bens e serviços.

Como solicitar Reequilíbrio Econômico-Financeiro

Para ensejar solicitação de reequilíbrio, cabe ao fornecedor encaminhar documentos detalhando o evento que pressupõe o desequilíbrio econômico-financeiro e documentação comprobatória das alegações.

Toda a documentação deverá ser encaminhada ao Setor de Apoio Administrativo do DCOM somente por meio do endereço eletrônico saa.dcom@contato.ufsc.br , (não serão aceitas cópias físicas, a não ser que sejam expressamente solicitadas).

• O processo somente será aberto após o envio de todas as documentações e/ou dos ajustes solicitados após análise prévia realizada pela equipe do Setor de Apoio Administrativo do DCOM/PROAD.
• A confirmação de abertura do processo será dada pela resposta do SAA/DCOM informando o número do processo registrado, com cópia para ciência do(s) setor(es) requerente(s) da aquisição dos material(is) em questão, se houver empenhos em aberto.
• Em relação às assinaturas dos documentos, é imprescindível ler as instruções da seção Assinaturas para conhecer os tipos de assinatura válidos para os documentos constantes em processos de alteração contratual.

Documentos a encaminhar:

• Carta de solicitação detalhando o evento que pressupõe o desequilíbrio econômico-financeiro. A carta deverá conter, obrigatoriamente:

- Local e data de emissão;

- Razão social e CNPJ;

- Número do pregão em questão;

- Número da Ata de Registro de Preços (ARP) decorrente do pregão;

- Número do Contrato decorrente da ARP, se houver;

- Indicação explícita (número e nome) do(s) item(ns) a revisar; e

- Assinatura válida do responsável legal da empresa (constante no SICAF ou na ARP).

• Cópia das notas fiscais relacionadas, se houver;
• Cópia ou numeração dos empenhos relacionados, se houver;
• Documentações comprobatórias das alegações;
• Declarações pertinentes à comprovação de impossibilidade de fornecimento.

Não serão aceitos documentos fora dos padrões estabelecidos, que garantem a conformidade processual e, por consequência, a segurança jurídica dos atos realizados no âmbito do processo licitatório.

Fluxo da Solicitação

O fornecedor tem o prazo de dez dias corridos, contados a partir do envio da notificação, para se manifestar em relação a indeferimentos, sob pena de arquivamento do processo (Art. 40 e Art. 59 da Lei nº 9.784/99, que regula o processo administrativo no âmbito da administração pública federal). A manifestação não será conhecida quando encaminhada fora do prazo; perante órgão incompetente; por quem não seja legitimado e/ou após exaurida a esfera administrativa (Art. 63 da Lei nº 9.784/99).

A seguir pode ser verificado um resumo do fluxo do processo.

• A Administração, em sua análise, parte da premissa de que a proposta ofertada pelo fornecedor no momento do certame (em caso de compras por meio do Sistema de Registro de Preços) terá seu preço registrado em Ata, com vigência de 12 meses. Isto é, deve-se levar em consideração eventos corriqueiros e que possam afetar diretamente a precificação do(s) item(ns), como oscilações de mercado, flutuações cambiais e sazonalidade dos itens, entre outros. Ademais, eventos que sejam imprevisíveis devem ser comprovadamente relacionados à precificação do(s) item(ns) para que sejam considerados razoáveis para análise do processo.

• A tramitação da solicitação de reequilíbrio não interrompe ou suspende o contrato, cabendo ao fornecedor entregar materiais empenhados e, à Administração, efetuar o(s) pagamento(s), enquanto perdurarem os estudos e cálculos, sob pena de configurar infração contratual, a Administração da UFSC entende que a obrigação do fornecimento por parte do licitante contratado não é suspensa durante o período de análise do processo de reequilíbrio econômico-financeiro. Portanto, o compromisso deverá ser mantido normalmente.

• A informação da data de emissão do pedido por parte do fornecedor é de suma importância para a abertura do processo, pois impacta no critério de tempestividade. A decisão tomada pela Administração com relação à revisão dos contratos possui efeito ex nunc, ou seja, não retroage à data anterior à solicitação formalizada, sendo aplicáveis as eventuais correções contratuais somente a partir de sua emissão.

Cancelamento de item ou de ARP

IntroduçãoComo solicitar Cancelamento de item ou de ARPFluxo da Solicitação

Introdução

Com base nas mesmas prerrogativas apresentadas nos tópicos sobre Reequilíbrio Econômico-Financeiro, há a possibilidade de o fornecedor solicitar o cancelamento do compromisso de fornecer um ou demais itens adjudicados, bem como de toda a Ata de Registro de Preços, principalmente em casos em que eventuais reequilíbrios econômico-financeiros e substituição de marca/modelo não podem ser consideradas alternativas viáveis.

Conforme Art. 29 da Lei de Licitações (nº 14.133/21), o cancelamento dos preços registrados em Atas de Registro de Preços(ARP) poderá ser realizado pela Administração, total ou parcialmente, nas hipóteses elencadas abaixo, desde que devidamente comprovadas e justificadas:

I - por razão de interesse público;

II - a pedido do fornecedor, decorrente de caso fortuito ou força maior; ou

III - se não houver êxito nas negociações, nos termos do disposto no § 3º do art. 26 e no § 4º do art. 27.

Leia também:

• Sistema de Registro de Preços;

• Lei nº 14.133, de 1º de abril de 2021: Lei de Licitações e Contratos Administrativos;

• Decreto nº 11.462, de 31 de março de 2023: Dispõe sobre o sistema de registro de preços para a contratação de bens e serviços.

Como solicitar Cancelamento de item ou de ARP

Documentos a encaminhar:

• Carta de solicitação detalhando o evento que pressupõe o cancelamento (inclusive indeferimento de reequilíbrio econômico-financeiro ou de substituição de marca/modelo). A carta deverá conter, obrigatoriamente:

- Local e data de emissão;

- Razão social e CNPJ;

- Número do pregão em questão;

- Número da Ata de Registro de Preços (ARP) decorrente do pregão;

- Indicação explícita (número e nome) do(s) item(ns) a revisar; e

- Assinatura válida do responsável legal da empresa (constante no SICAF ou na ARP).

• Cópia das notas fiscais relacionadas, se houver;
• Cópia ou numeração dos empenhos relacionados, se houver;
• Documentações comprobatórias das alegações;
• Declarações pertinentes à comprovação de impossibilidade de fornecimento.

Toda a documentação deverá ser encaminhada ao Setor de Apoio Administrativo do DCOM somente por meio do endereço eletrônico saa.dcom@contato.ufsc.br , (não serão aceitas cópias físicas, a não ser que sejam expressamente solicitadas).

• O processo somente será aberto após o envio de todas as documentações e/ou dos ajustes solicitados após análise prévia realizada pela equipe do Setor de Apoio Administrativo do DCOM/PROAD.
• A confirmação de abertura do processo será dada pela resposta do SAA/DCOM informando o número do processo registrado, com cópia para ciência do setor requerente da aquisição dos material(is) em questão, se houver empenhos em aberto.
• Em relação às assinaturas dos documentos, é indispensável a leitura das instruções da seção Assinaturas para conhecer os tipos de assinatura válidos para os documentos constantes em processos de alteração contratual.

Não serão aceitos documentos fora dos padrões estabelecidos, que garantem a conformidade processual e, por consequência, a segurança jurídica dos atos realizados no âmbito do processo licitatório.

Fluxo da Solicitação

A Administração sempre sugere que seja solicitada a substituição de marca/modelo ao invés do cancelamento do item/ARP, uma vez que desta maneira há mais chances de o compromisso assumido ser honrado e a expectativa de aquisição por parte da Universidade ser atingida, não causando mais impactos nas atividades da instituição.

A seguir pode ser verificado um resumo do fluxo do processo.

O fornecedor tem o prazo de dez dias corridos, contados a partir do envio da notificação, para se manifestar em relação a indeferimentos, sob pena de arquivamento do processo (Art. 40 e Art. 59 da Lei nº 9.784/99, que regula o processo administrativo no âmbito da administração pública federal). A manifestação não será conhecida quando encaminhada fora do prazo; perante órgão incompetente; por quem não seja legitimado e/ou após exaurida a esfera administrativa (Art. 63 da Lei nº 9.784/99).

Substituição de marca

IntroduçãoComo solicitar Substituição de marcaFluxo da Solicitação

Introdução

Ao longo da negociação entre a Administração e os licitantes durante o processo do pregão, as propostas enviadas pelos fornecedores devem informar fabricante, marca e modelo do(s) item(ns) cotado(s), sendo que a ausência dessas informações pode acarretar na desclassificação do licitante. As Atas de Registro de Preços elaboradas ao final do pregão elencarão a marca dos itens nelas registrados. As marcas também serão informadas nos futuros empenhos emitidos, de modo a facilitar a conferência no momento de recebimento dos materiais pelas Unidades requerentes.

Posteriormente à assinatura da Ata de Registro de Preços (ARP), para entregar materiais empenhados com marcas e/ou modelos distintos do registrado em Ata, o fornecedor deverá obrigatoriamente solicitar a substituição da marca adjudicada junto ao Setor de Apoio Administrativo do Departamento de Compras (SAA/DCOM) conforme instruções deste Manual. A única possibilidade legal de se entregar materiais com marcas e/ou modelos distintos da ARP é após o deferimento da Direção do DCOM/PROAD, resultante de processo de substituição de marca. não cabendo às Unidades autorizar a substituição de marca e/ou modelo.

Se o fornecedor entregar marca diversa da registrada em ARP sem deferimento prévio por parte da Direção do DCOM/PROAD, estará sujeito a sanções administrativas, inclusive multa, advertência ou rescisão contratual, conforme os arts. 156 a 162 da Lei nº 14.133/2021.

Como solicitar Substituição de marca

Para que a substituição da marca ofertada seja solicitada, é preciso que três requisitos sejam atendidos:

1) Indisponibilidade da marca/modelo original: Ao pedir a substituição de marca, o contratado deve comprovar fato superveniente não imputável a ele, que inviabilizou o fornecimento da marca anteriormente cotada (ex.: descontinuidade do produto pelo fabricante);

• Para comprovar a indisponibilidade, o fornecedor deverá enviar documentação comprobatória (carta do fabricante ou documento similar) que informe acerca descontinuidade ou indisponibilidade temporária ou permanente do item no mercado.

2) Especificações técnicas: A nova marca ofertada deve possuir qualidade igual ou superior à inicialmente cotada, de forma a atender a todos os requisitos solicitados no Edital (Anexo I - Termo de Referência);

• Para comprovar a qualidade igual ou superior das especificações técnicas da nova marca/modelo que pretende passar a entregar em caso de deferimento, o fornecedor deverá encaminhar documento comprobatório das especificações técnicas da nova marca/modelo, a ser analisado tecnicamente pela Equipe de Apoio responsável pelo(s) item(ns) em questão.

3) Vantagem econômica para a Administratação: Ademais, o fornecedor deverá comprovar a 'vantajosidade econômica e o produto oferecido deverá possuir valor de mercado igual ou superior ao registrado na ARP.

• Para atender a este requisito, o fornecedor deverá apresentar no mínimo três orçamentos que comprovem que o preço de mercado do produto sugerido é igual ou superior ao registrado na Ata de Registro de Preços.

ATENÇÃO: Os orçamentos não devem demonstrar o preço de custo do produto para o fornecedor, mas o preço praticado no mercado. Clique aqui para saber como obter orçamentos válidos (os critérios são os mesmos do item 'Orçamentos para processo licitatório').

Como comprovar vantagem econômica à Administração As comprovações de orçamentos devem ser encaminhadas conforme a normativa vigente no momento da solicitação. Devido à dificuldade de se pesquisar por marcas específicas no Painel de Preços do Governo Federal, sugere-se a utilização de: dados [...] de sítios eletrônicos especializados ou de domínio amplo, desde que atualizados no momento da pesquisa [...]; pesquisa direta com, no mínimo, 3 (três) fornecedores, mediante solicitação formal de cotação, por meio de ofício ou e-mail; ou ainda pesquisa na base nacional de notas fiscais eletrônicas [...] Orientações sobre os orçamentos Clique aqui para saber como obter orçamentos válidos (os critérios são os mesmos do item 'Orçamentos para processo licitatório').

Sem a devida comprovação dos três requisitos 'indisponibilidade da marca original, especificações técnicas e vantajosidade econômica', não será possível o deferimento da substituição de marca ou modelo.

Para solicitar substituição de marca ou de modelo, o fornecedor deverá obrigatoriamente encaminhar as seguintes documentações:

Documentos a encaminhar:

• Carta de solicitação detalhando os motivos pelos quais se solicita a substituição de marca/modelo (inclusive indeferimento de reequilíbrio econômico-financeiro ou de cancelamento de item/Ata). A carta deverá conter, obrigatoriamente:

- Local e data de emissão;

- Razão social e CNPJ;

- Número do pregão em questão;

- Número da Ata de Registro de Preços (ARP) decorrente do pregão;

- Indicação explícita (número e nome) do(s) item(ns) a revisar; e

- Assinatura válida do responsável legal da empresa (constante no SICAF ou na ARP).

• Cópia das notas fiscais relacionadas, se houver;
• Cópia ou numeração dos empenhos relacionados, se houver;
• Documentações comprobatórias das alegações acerca da indisponibilidade de fornecer marca/modelo originalmente adjudicados e registrados na Ata de Registro de Preços;
• Declarações pertinentes à comprovação de impossibilidade de fornecimento;
• Documento contendo as especificações técnicas da nova marca/modelo, a ser analisado tecnicamente pela Equipe de Apoio do(s) item(ns) em questão, comprovando o atendimento integral aos requisitos mínimos estabelecidos nas especificações do(s) item(ns), conforme previstos no Edital do pregão correspondente e na Ata de Registro de Preços (ARP); e
• No mínimo três orçamentos que comprovem o valor de mercado da nova marca/modelo que se pretende fornecer em substituição à marca/modelo registrados na ARP para o(s) item(ns) em questão. Os orçamentos devem atender ao que demanda a legislação. Clique aqui para saber como obter orçamentos válidos (os critérios são os mesmos do item 'Orçamentos para processo licitatório').

Toda a documentação deverá ser encaminhada ao Setor de Apoio Administrativo do DCOM somente por meio do endereço eletrônico saa.dcom@contato.ufsc.br , (não serão aceitas cópias físicas, a não ser que sejam expressamente solicitadas).

• O processo somente será aberto após o envio de todas as documentações e/ou dos ajustes solicitados após análise prévia realizada pela equipe do Setor de Apoio Administrativo do DCOM/PROAD.
• A confirmação de abertura do processo será dada pela resposta do SAA/DCOM informando o número do processo registrado, com cópia para ciência do setor requerente da aquisição dos material(is) em questão, se houver empenhos em aberto.
• Em relação às assinaturas dos documentos, é indispensável a leitura das instruções da seção Assinaturas para conhecer os tipos de assinatura válidos para os documentos constantes em processos de alteração contratual.

Não serão aceitos documentos fora dos padrões estabelecidos, que garantem a conformidade processual e, por consequência, a segurança jurídica dos atos realizados no âmbito do processo licitatório.

Fluxo da Solicitação

O DCOM não recomenda o aceite de materiais que não estejam de acordo com as características previstas no Edital. Em caso de inconsistência, instrua o fornecedor a solicitar formalmente o pedido de substituição de marca ou de modelo junto ao DCOM, conforme instruções deste Manual.

A aceitação de equipamento distinto do constante da proposta do licitante e com características técnicas inferiores às especificações definidas no termo de referência afronta o princípio da vinculação ao instrumento convocatório e o princípio da isonomia, diante da possibilidade de as diferenças técnicas entre os bens influenciar não só no valor das propostas, como também na intenção de potenciais licitantes em participar do certame.

A nova marca/modelo do material somente poderá ser entregue após todo o trâmite do processo, com as devidas comprovações da motivação, do atendimento às especificações técnicas e da vantajosidade econômica à Administração.

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O fornecedor tem o prazo de dez dias corridos, contados a partir do envio da notificação, para se manifestar em relação a indeferimentos, sob pena de arquivamento do processo (Art. 40 e Art. 59 da Lei nº 9.784/99, que regula o processo administrativo no âmbito da administração pública federal). A manifestação não será conhecida quando encaminhada fora do prazo; perante órgão incompetente; por quem não seja legitimado e/ou após exaurida a esfera administrativa (Art. 63 da Lei nº 9.784/99).