IMPORTAÇÃO

Definir o que será adquirido Verificar recurso financeiro Verificar Calendário de Compras	Verificar orientações sobre comércio exterior Solicitar estimativa de custos à CIE	Analisar enquadramento como dispensa ou inexigibilidade Verificar se há exigências da fonte financiadora	Providenciar a documentação necessária	Cadastrar e instruir processo digital no Solar	Atenção à fila de trabalho no Solar e aos contatos da CIE

Planejamento da importação

Clique aqui para acessar o Calendário de Compras

• Determine o que será adquirido e se há previsão da necessidade da aquisição no projeto de pesquisa, ou outra motivação.

• Verifique preliminarmente as informações que serão necessárias para o preenchimento dos Estudos Técnicos Preliminares (ETP).

• Verifique se o material que você precisa não está disponível na página dos Materiais Usados Ociosos do Departamento de Gestão Patrimonial da UFSC

• Verifique se o material é permanente ou de consumo, e se a natureza contábil do recurso financeiro é compatível.

• Verifique se há recurso financeiro disponível nas rubricas de despesas de capital (para compra de materiais), bem como nas rubricas de despesas correntes/de custeio (para pagamento das despesas operacionais).

• Verifique se o material já se encontra no Catálogo de Materiais e se as especificações estão adequadas.

• Verifique se a demanda pelo material foi incluída no PLANO ANUAL DE CONTRATAÇÕES (PAC) do Ministério da Economia.

É obrigatório informar no documento de formalização da demanda o número do item registrado no PAC.

Caso os itens não constem no PAC da UFSC, acesse a seção "Como faço para cadastrar um item no PAC do ano corrente após o fechamento do sistema PGC?" para verificar o procedimento. Itens não constantes no PAC da UFSC do ano corrente não poderão ser adquiridos, conforme disposto na IN nº 1/2019/SEGES/ME.

• Verifique o Calendário de Compras do DCOM e observe os prazos limite para envio da sua solicitação.

Para que seja possível cumprir os prazos para execução do orçamento determinados pelo Governo Federal, há prazos limite para envio dos processos de compra.

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Contato com a CIE

Consulte algumas definições de termos utilizados em comércio exterior.

A aquisição via importação direta envolve algumas despesas relacionadas à logística necessária para trazer os bens do fornecedor até à Universidade. Por isso, além do valor dos bens convertido em Reais, haverá também despesas com o frete internacional, o desembaraço alfandegário, a armazenagem e capatazia nos Terminais de Cargas e tarifas bancárias.

Sendo assim, antes de que seja providenciada toda a documentação, sugerimos que seja feita uma estimativa do valor total da importação, para verificar se a importação direta é vantajosa e para evitar que o processo não possa ser concluído por falta de recursos.

A CIE pode providenciar esta estimativa, bastando solicitá-la via e-mail (importacao@contato.ufsc.br), com as informações abaixo:

1. obrigatório bens a serem adquiridos (nome resumido/comercial e breve descrição do material)
2. opcional detalhes do material (se contém material biológico, radioativo, baterias, etc)
3. opcional detalhes do processo:
   • fonte de recurso
   • finalidade
   • local de uso
   • se será utilizado em pesquisa científica
   • se há um prazo limite ou prazo desejável para o material chegar à UFSC
4. obrigatório endereço do provável fornecedor (endereço, cidade e país)
5. obrigatório dimensões e peso bruto da carga já embalada (estimativa), bem como material da embalagem (papelão, plástico, madeira, etc)
6. obrigatório valor dos bens na moeda estrangeira (estimativa)
7. opcional anexar documentos que já estejam disponíveis (orçamentos, fichas de segurança, catálogos, etc.)

As informação marcadas como opcionais não precisam ser informadas, porém, quanto mais informações disponíveis, mais fiel à realidade será a estimativa de custos

Ressaltamos que a estimativa pode ser revista durante a análise do processo, tendo em vista alterações nas informações prestadas ou verificação de procedimentos adicionais necessários conforme os detalhes do processo.

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Legislação

Enquadramento legal

As compras públicas seguem uma série de princípios e normas que devem ser conhecidos para possibilitar o enquadramento da solicitação de aquisição na legislação.

Sugerimos a leitura da seção COMPRAS PÚBLICAS deste Manual, bem como o conhecimento da Lei n. 8.666/1993.

As importações diretas, contudo, devido à possibilidade de isenção de impostos no caso de utilização em pesquisa científica, possibilitam em sua maioria os enquadramentos abaixo:

DISPENSA DE LICITAÇÃO PARA PESQUISA CIENTÍFICA

Lei n. 8.666/1993, Art. 24, inciso XXI

• Requisitos:
  • Comprovação da utilização para fins de pesquisa científica
  • Haver mais de um fornecedor, para possibilitar a comparação de propostas

DISPENSA DE LICITAÇÃO PELO VALOR

Lei n. 8.666/1993, Art. 24, inciso II

• Requisitos:
  • Valor da aquisição menor de R$ 17.600,00
  • Não é permitido o fracionamento (se o projeto de pesquisa, setor ou instituição já adquiriu ou vai adquirir outros materiais cuja soma ultrapasse este valor, este enquadramento não pode ser utilizado)
  • Haver mais de um fornecedor, para possibilitar a comparação de propostas

INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO POR INVIABILIDADE DE COMPETIÇÃO

Lei n. 8.666/1993, Art. 25

• Requisitos:
  • O material só é fabricado ou só pode ser adquirido de um fornecedor exclusivo
  • As especificações do material somente permitem a aquisição de um fornecedor exclusivo
  • Não é possível a competição entre dois ou mais fornecedores devido a alguma restrição, por exemplo, representação exclusiva no território
  • etc.

Desta forma, verifique em que situação a sua demanda se enquadra, pois a documentação e as informações necessárias podem variar.

Em caso de dúvidas ou se a sua demanda não se enquadra nas hipóteses acima, entre em contato com a CIE por meio do e-mail importacao@contato.ufsc.br.

As hipóteses acima são apenas ilustrativas para fins de facilitar o entendimento.

A análise do enquadramento legal será realizada pelo DCOM, após o recebimento da solicitação com a documentação completa.

Exigências da fonte financiadora

Caso o recurso provenha de uma fonte financiadora externa (CNPq, FINEP, FAPESC etc.), será necessário verificar se há alguma orientação especial para a sua utilização.

Analise o instrumento de disponibilização do recurso (convênio, contrato etc) buscando eventuais exigências que devem ser cumpridas, lembrando, principalmente, que:

• a documentação do fornecedor e do prestador de serviço será emitida em nome da UFSC.
• o recurso deve ser transferido para a UFSC, que fará o seu gerenciamento e os pagamentos.
  • ao final do processo, eventual recurso não utilizado será devolvido (se possível, de acordo com as normas do DCF), juntamente com a documentação para prestação de contas.
• o material, se permanente, deverá ser doado e tombado em nome da UFSC, de acordo com as orientação do DGP.

Em caso de dúvidas, entre em contato com a CIE (importacao@contato.ufsc.br). Caso a dúvida continue ou se deseje confirmação das orientações, será necessário entrar em contato diretamente com a fonte financiadora.

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Documentação necessária

Caso não seja possível a obtenção de algum documento, a sua ausência deve ser justificada no processo ou no campo apropriado do check-list, e, quando possível, deve ser anexada peça comprovando as tentativas de obtenção do documento ausente.

Abaixo segue a relação de documentos necessários:

• Documentos iniciais
• Documentos para dispensa ou Documentos para inexigibilidade conforme o enquadramento legal definido no passo anterior
• Documentos finais

Documentos iniciais

Documento	Orientações	Justificativa
Estudos Técnicos Preliminares (ETP)	Sistema para preenchimento: Comprasnet SIASG Modelo com informações necessárias ao preenchimento no sistema: Modelo para orientação	Instrução Normativa n. 40, de 22 de maio de 2020 Informações compiladas sobre o ETP
Documento de Formalização da Demanda	Modelo para preenchimento: Modelo para preenchimento	Lei n. 9.784/1999, Art. 2º. Acórdão n. 254/2004 - Segunda Câmara - TCU Orientação Normativa /SEGES n. 2, de 06 de junho de 2016, Anexo I, item 2 Parecer n. 00655/2016/PFUFSC/PGF/AGU
Projeto de pesquisa e documento de aprovação	Projeto de pesquisa onde estão previstos os itens a serem adquiridos, com termo de outorga/aprovação. Será utilizado também para justificar a importação direta com isenção de impostos.	Lei n. 8.666/1993, Art. 26, IV Lei n. 8.010/1990 Memorando Circular n. 6/DCOM/PROAD/2014
Declaração para utilização em pesquisa científica	Sugestão de redação: Sugestão de declaração	Lei n. 8.666/1993, Art. 26, IV Lei n. 8.010/1990 Memorando Circular n. 6/DCOM/PROAD/2014
Comprovante de disponibilidade do recurso	Nota de Dotação, Portaria da Liberação do Recurso (quando da PROPG), Documento de Programação da Disponibilidade Orçamentária ou documento similar que comprove a disponibilidade de recurso (se vinculado a entidades de fomento, como CAPES, FINEP, CNPq, FAPESC, etc.)	Lei n. 8.666/1993, Art. 14 e 38, caput Lei n. 4.320/1964, Art. 60 Memorando Circular n. 6/DCOM/PROAD/2014
Ficha de tombamento	Apenas no caso de material permanente. Documento para preenchimento	Portaria 007/GR/2007

Documentos para dispensa

Para os casos de Dispensa de licitação, conforme Art. 24, Inciso II ou conforme Art. 24, Inciso XXI da Lei n 8.666/93, também os seguintes documentos:

Documento	Orientações	Justificativa
Proformas invoices (orçamentos)	Pelo menos 3 (três) proforma invoices (orçamentos) de fornecedores distintos, emitidas para a UFSC, para fins de pesquisa de preços. Os bens devem ser idênticos em todas as proformas, bem como os termos de pagamento e os Incoterms. Orientações para solicitação da proforma (orçamento) com os dados mínimos necessários: Documento em inglês e português, que pode ser enviado diretamente ao fornecedor. Orientações para solicitação da proforma	Lei n. 8.666/1993, Art. 15, § 1° IN n. 73/ME/2020 Decreto n. 3.555/2000, Art. 8 Anexo da Nota Técnica n. 376/PF/2013 Lei Complementar n. 147/2014 Memorando Circular n. 6/DCOM/PROAD/2014

Documentos para inexigibilidade

Para os casos de Inexigibilidade de licitação conforme Art. 25, Inciso I, da Lei n. 8.666/93, também os seguintes documentos:

Documento	Orientações	Justificativa
Proforma invoice (orçamento)	1 proforma invoice do(s) bem(ns) a ser(em) adquirido(s). Ver também as definições de termos de pagamento e de Incoterms. Orientações para solicitação da proforma (orçamento) com os dados mínimos necessários: Documento em inglês e português, que pode ser enviado diretamente ao fornecedor. Orientações para solicitação da proforma	Lei n. 8.666/1993, Art. 15, § 1° IN n. 73/ME/2020 Decreto n. 3.555/2000, Art. 8, III Anexo da Nota Técnica n. 376/PF/2013 Lei Complementar n. 147/2014 Memorando Circular n. 6/DCOM/PROAD/2014
Comprovação do preço	Para comprovar que está sendo cobrado da UFSC o valor de mercado é necessário realizar pesquisa no Painel de Preços e incluir o resultado no processo. Não havendo resultado, deverá ser incluído o relatório com o resultado zerado, além de, no mínimo, três commercial invoices (faturas) que obedeçam aos seguintes critérios: emissão recente; emitidas pelo fornecedor estrangeiro; na mesma moeda estrangeira da aquisição pretendida; de vendas efetivamente realizadas, ou seja NÃO BASTAM PROPOSTAS/ORÇAMENTOS; dos mesmos materiais que estão sendo adquiridos; e para outras pessoas físicas/jurídicas, públicas ou privadas, do Brasil ou de outros países	IN n. 73/ME/2020, Art. 7º Lei n. 8.666/1993, Art. 25 I e §2, e Art. 26 Súmula n. 255/TCU Memorando Circular n. 6/DCOM/PROAD/2014
Atestado/Declaração de exclusividade	Atestado/Declaração de que a empresa estrangeira é a única fabricante/fornecedora do material a ser adquirido (datado, assinado e dentro da validade); NÃO SE TRATA DA DECLARAÇÃO DE REPRESENTAÇÃO COMERCIAL	Lei n. 8.666/1993, Art. 25 I e §2 Súmula n. 255/TCU Orientações Normativas NAJ-MG n. 56 e 57 Memorando Circular n. 6/DCOM/PROAD/2014

Documentos finais

Documento	Orientações	Justificativa
Relatório de pesquisa de preços	Maiores informações: Relatório de Pesquisa de Preços Devem ser anexados ao processo todos os documentos pertinentes listados no Relatório (e-mails enviados e recebidos, declarações etc.) EVITE anexar e-mails e documentos não relacionados à pesquisa de preços, pois exigem tempo de análise e tradução e acabam fazendo com que o processo demande mais tempo que o necessário. Sugestão de redação: Sugestão de relatório	IN n. 73/ME/2020 Anexo da Nota Técnica n. 376/PF/2013 Memorando Circular n. 5/DCOM/PROAD/2017 (necessário estar logado ao Solar)
Check-list	A ser preenchido antes do envio do processo à CIE. Check-list para preenchimento	Parecer n. 00655/2016/PFUFSC/PGF/AGU

Os documentos devem ser apresentados na língua portuguesa, por exigência da Procuradoria Federal e da Receita Federal.

Caso não seja possível, a tradução pode ser feita por um servidor público, desde que conste, ao final do documento, data, assinatura e carimbo do tradutor.

Pode ser exigida documentação adicional, dependendo da especificidade do processo e de ressalvas do parecer jurídico.

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Instrução do processo de compra

Para solicitar acesso aos módulos no Solar, favor contactar a SeTIC

• O processo de importação deve ser instruído (Lei n. 8.666/1993, Art. 38) pelo requerente por meio do sistema Solar, módulo Pedidos.

• Ao clicar em Pedidos de Compra/Contratação, se abrirá a tela .

• Na tela , clique em .

• Se abrirá a tela , que possui 7 etapas.

• Preencha/altere apenas os seguintes campos:
  • Interessado: nome do servidor requerente, que pode ser diferente do servidor que está cadastrando o pedido
  • Categoria: 10 - Importação
  • Objeto: Aquisição por importação de ...
  • Justificativa: Para utilização no projeto de pesquisa ... (ou a justificativa mais adequada)
  • DESMARCAR o campo Novo contrato de registro de preço
• Clique em

• Para cada item:
  • clique em
  • clique em
  • insira o item adequado
    • caso o item não esteja catalogado, ou se a especificação técnica não estiver adequada, siga as instruções da página Catálogo de Materiais
  • em detalhamento, informe a tradução em português do nome do item. Esta informação será utilizada para liberação do item junto à Receita Federal
  • informe em Qt. licitar a quantidade a ser adquirida do item
  • clique em
• Ao finalizar a inclusão de todos os itens, clique em

• Para cada item:
  • clique em
  • informe os dados do local onde o item será alocado
    • em caso de dúvidas, solicite as informações ao agente patrimonial do seu setor
  • clique em
• Ao finalizar a edição de todos os itens, clique em

Não altere nada nesta etapa.

Clique em

Veja aqui como assinar documentos

• Clique em
• Insira os documentos necessários
  • cada documento em um arquivo próprio
  • a Descrição deve fazer referência ao conteúdo do documento
  • devem estar legíveis
  • assinados digitalmente ou fisicamente (não utilize assinaturas coladas)
• Ao finalizar a inclusão dos documentos, clique em

Documentação inserida de forma inadequada será devolvida para ajustes sem qualquer análise

Não altere nada nesta etapa.

Clique em

• Revise as informações antes de clicar no botão
• Solicite a aprovação do pedido ao responsável pelo setor
• Após a aprovação, acompanhe o andamento do pedido

O processo será analisado pela equipe da CIE.

Caso haja alguma inconformidade, o processo será retornado com as informações para correção constantes no despacho.

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Acompanhamento

Estando todos os documentos e informações conformes, o processo é encaminhado à direção do DCOM para análise e manifestação. Posteriormente, o processo é encaminhado à Procuradoria Federal, para emissão de Parecer Jurídico.

Se deferido o processo pela Procuradoria Federal, o mesmo retorna à CIE, que providenciará os próximos passos.

Algumas providências, como o pagamento da GRU para transferência do valor (no caso de recurso de projeto, como do CNPq, por exemplo), são de responsabilidade do requerente.

Quando necessário, a CIE informará ao requente o que deve ser feito. Por isso, é importante ficar atento aos contatos via e-mail

Após a finalização da preparação financeira e logística, a CIE contata o prestador de serviços e o fornecedor para coordenação dos processos de pagamento, frete e despacho aduaneiro da importação.

Após a chegada do material em um porto ou aeroporto, a CIE realiza a coleta e efetua a entrega no DGP. O requerente é então notificado por e-mail da chegada do equipamento e agenda com o DGP sua retirada ou entrega ao destino final na UFSC.

A CIE também auxilia o requerente, em conjunto com o DGP e o DCF, no processo de tombamento dos materiais permanentes adquiridos pela UFSC.

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Notas

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